Уважаемые клиенты регистратора!

Общество с ограниченной ответственностью «ПАРТНЁР» в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет операции с ценными бумагами. В соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (пункт 14 статьи 7) клиенты организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны предоставлять информацию, необходимую для исполнения требований этого закона, в том числе информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах.

В целях предоставления необходимой информации следует заполнить и предоставить регистратору соответствующую Анкету клиента, Анкету уполномоченного представителя / выгодоприобретателя:

  • физическим лицам при наличии у них выгодоприобретателя либо бенефициарного владельца, в случае принадлежности к руководителям или учредителям некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, либо принадлежности к иностранным публичным должностным лицам, публичным должностным лицам международных организаций, российским публичным должностным лицам;
  • физическим лицам – индивидуальным предпринимателям;
  • физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
  • юридическим лицам;
  • иностранным структурам без образования юридического лица.

Уполномоченным представителям клиентов необходимо предоставить Анкету уполномоченного представителя / выгодоприобретателя.

Анкету клиента, Анкету уполномоченного представителя / выгодоприобретателя необходимо обновлять и направлять регистратору вышеуказанными способами не реже одного раза в три года, а также при изменении сведений.

Обращаем внимание, что в случае изменения сведений, содержащихся в информации лицевого счета в реестре, необходимо представить Анкету и документы, подтверждающие изменения, в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Для заполнения Анкеты клиента и Анкеты уполномоченного представителя / выгодоприобретателя воспользуйтесь рекомендациями.