При заполнении Анкеты клиента (для юридического лица) рекомендуем руководствоваться следующим:

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положением Банка России от 12.12.2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», разъяснениями Федеральной службы по финансовому мониторингу и Центрального банка Российской Федерации, бенефициарным владельцем следует считать физическое лицо, которое:

  • в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом;
  • имеет право (возможность) на основании договора с клиентом оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, в частности, об осуществлении сделок с принадлежащими клиенту ценными бумагами, включая существенные условия сделок, оказывать влияние на величину дохода клиента.


В графе «Полное наименование» указывается организационно-правовая форма, полное и (или) сокращенное фирменное наименование клиента регистратора.

В разделе 1 (для клиента) указывается:

  • в пункте 1.1 (при наличии) – наименование коллегиального органа управления и фамилия, имя и отчество лиц, входящих в его состав;
  • в пункте 1.2 (при наличии) – наименование коллегиального исполнительного органа и фамилия, имя и отчество лиц, входящих в его состав;
  • в пункте 1.3 – фамилия, имя, отчество и должность руководителя (единоличного исполнительного органа), либо полное наименование управляющей организации;
  • в пункте 1.4 – действующие учредители (участники) юридического лица, владеющие 5 % и более акций (долей) (фамилия, имя, отчество или полное наименование учредителя (участника)), процент акций (долей) участия в уставном капитале. Указанная информация может быть представлена в виде списка, заверенного подписью уполномоченного лица.

В разделе 2  указывается:   фамилия, имя, отчество и должность руководителя (единоличного исполнительного органа) управляющей организации.

В разделе 3  указываются все сведения о физическом лице – бенефициарном владельце. Основания, свидетельствующие о том, что лицо является бенефициарным владельцем.

В разделе 4  указывается информация о предполагаемых отношениях клиента с регистратором, связанных с учетом прав на ценные бумаги клиента, например:

  • проведение операций, связанных с корпоративными мероприятиями клиента (смена собственника, реорганизация, формирование уставного капитала и пр.);
  • проведение регулярных операций с ценными бумагами;
  • ведение учета ценных бумаг по лицевому счету;
  • получение информации по лицевому счету;
  • иное (указать).

В разделе 5 указывается информация о деятельности клиента, сведения о финансовом положении и о деловой репутации (например, вновь созданная организация, давно работающая и имеющая большую клиентскую базу, иные краткие характеристики). Сведения должны быть подтверждены документально. Для подтверждения финансового положения могут быть предоставлены следующие документы (один или несколько):

  • копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах);
  • копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
  • справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
  • сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов регистратору;
  • сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
  • данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств и российских кредитных рейтинговых агентств;
  • финансовые и бухгалтерские документы, содержащие промежуточную отчетность (клиентам – юридическим лицам, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня его регистрации).

Для подтверждения деловой репутации рекомендуем предоставить:

  • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице клиентов регистратора, имеющих с этим лицом деловые отношения;
  • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).

В разделе 6 указываются сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии действующих лицензий).

В разделе 7 указывается доменное имя, указатель страницы сайта в сети «Интернет», с использованием которых оказываются услуги (при наличии).

В разделе 8 указывается иная значимая информация, в том числе:

  • о принадлежности организации к стратегическим обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации;
  • об отношении юридического лица к некоммерческим организациям;
  • ссылки на информационные ресурсы для получения информации об организации (при наличии);
  • адрес электронной почты для направления запросов о предоставлении сведений, необходимых для обновления информации о клиенте.