При заполнении Анкеты клиента (для физического лица, физического лица – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) рекомендуем руководствоваться следующим:

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» бенефициарным владельцем клиента - физического лица следует считать это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.

Анкета клиента заполнятся физическим лицом при наличии у него бенефициарного владельца, физическим лицом – индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, а также в случае принадлежности физического лица к руководителям или учредителям некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, либо принадлежности к иностранным публичным должностным лицам, публичным должностным лицам международных организаций, российским публичным должностным лицам

При принадлежности физического лица к руководителям или учредителям некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации проставляется отметка в соответствующем поле Анкеты клиента, а также в разделе 9 указывается должность и/или наименование данной организации.

В разделе  1  указывается:

  • индивидуальным предпринимателем - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации, место регистрации; вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности;
  • лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - сведения о документе, подтверждающем право на занятие частной практикой.

В разделе  2  указываются сведения о бенефициарном владельце (при наличии у физического лица бенефициарного владельца).

В разделе 3 указываются сведения о принадлежности физического лица и/или его бенефициарного владельца к иностранным публичным должностным лицам, публичным должностным лицам международных организаций, российским публичным должностным лицам (далее - ПДЛ). Проставляется отметка в соответствующем поле, а также заполняются графы в данном разделе. При принадлежности к ПДЛ физического лица и его бенефициарного владельца графы раздела 3 копируются и заполняются в отношении каждого ПДЛ.

В разделе 4 указывается информация о предполагаемых отношениях клиента с регистратором, связанных с учетом прав на ценные бумаги клиента, например:

  • проведение регулярных операций с ценными бумагами;
  • ведение учета ценных бумаг по лицевому счету;
  • получение информации по лицевому счету;
  • иное (указать).

В разделе 5 указывается информация о деятельности клиента, сведения о финансовом положении и о деловой репутации. Сведения должны быть подтверждены документально.

Для подтверждения финансового положения могут быть предоставлены, например, следующие документы (один или несколько):

  • копия годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
  • справка об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.

Для подтверждения деловой репутации рекомендуем предоставить:

  • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о физическом лице клиентов регистратора, имеющих с этим лицом деловые отношения;
  • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых физическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного физического лица).

В разделе 6 указываются сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии действующих лицензий).

В разделе 7 указывается доменное имя, указатель страницы сайта в сети «Интернет», с использованием которых оказываются услуги (при наличии).

В разделе 8 указываются сведения об источниках происхождения денежных средств и/или ценных бумаг.

В разделе  9  указывается иная значимая информация.