Архив новостей

Правила заполнения и представления документов регистратору

Документы, в том числе распоряжения, являющиеся основанием для совершения операций по лицевым и иным счетам в реестре, могут предоставляться регистратору путем вручения лично зарегистрированными лицами, уполномоченными представителями зарегистрированных лиц и эмитентов, иными уполномоченными лицами, а также направляться указанными лицами регистратору посредством почтовой связи.


При предоставлении документов, являющихся основанием для совершения операций, почтовым отправлением необходимо прямое указание лица, предоставляющего документы, на такой способ предоставления документов в распоряжении или ином документе, предоставленном регистратору.


Запросы на предоставление информации, выданные судами или нотариусами на руки заинтересованным лицам для передачи регистратору, могут представляться этими лицами регистратору лично или направляться всеми способами почтовой связи.


Представляемые документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать помарок и незаверенных исправлений. Документы, содержащие более 1 листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены подписью лица, подписавшего документ и печатью (для организаций).


Все распоряжения на проведение операций в реестре должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем.


Распоряжение о совершении операции предоставляется регистратору зарегистрированным лицом (эмитентом – при передаче ценных бумаг, учитываемых на казначейском счете эмитента), или его уполномоченным представителем.


Лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя.


Анкета предоставляется регистратору при открытии лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг или для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.


Идентификация акционеров и их уполномоченных представителей осуществляется на основании действующего документа, удостоверяющего личность.


Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного участника при условии представления держателю реестра документов и информации, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.


Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.


В случае изменения сведений, содержащихся в анкете, держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие изменения.


При внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном физическом лице для правильной идентификации зарегистрированного лица необходимо представить документы, содержащие сведения как о новом, так и о ранее выданном паспорте, учитываемом в реестре владельцев ценных бумаг. Это может быть паспорт гражданина РФ, содержащий на девятнадцатой странице отметку о ранее выданных основных документах, удостоверяющих личность (при личном обращении), или нотариальная копия паспорта (при направлении документов почтой либо с уполномоченным представителем).


Должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица регистратора лица, либо подлинность образца подписи в анкете должна быть засвидетельствована нотариально. Если в анкете отсутствует образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или образец подписи не заверен вышеуказанным способом, регистратору должен быть представлен оригинал или нотариально удостоверенная копия карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи должностного лица, имеющего право действовать без доверенности.


Если представляемые регистратору документы подписываются уполномоченным представителем, необходимо представить также оригинал либо нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающей его полномочия. Подпись уполномоченного представителя на распоряжении должна быть совершена в присутствии уполномоченного лица регистратора либо засвидетельствована нотариально (если регистратору не представлен оригинал или нотариально удостоверенная копия карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи уполномоченного представителя).


При предоставлении документов для открытия лицевого счета либо для совершения операций в реестре необходимо представлять регистратору информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах в целях исполнения обязанности, установленной пунктом 14 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».



Особенности заполнения некоторых форм документов.

  1. Анкета зарегистрированного физического лица

      В поле анкеты «Для иностранных граждан и лиц без гражданства» указываются:

    • Данные миграционной карты: серия, номер, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания;
    • Данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ:
      • виза: категория и вид, дата выдачи визы, дата начала срока действия права пребывания и дата окончания срока действия права пребывания, или
      • вид на жительство: серия, номер, дата выдачи, или
      • разрешение на временное проживание: серия (при наличии), номер, дата выдачи, дата начала срока действия права проживания и дата окончания срока действия права проживания.

    Данные миграционной карты и/или документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации заполняются только иностранными гражданами или лицами без гражданства, находящимися (проживающими или пребывающими) на территории Российской Федерации. В случае, если зарегистрированное лицо – иностранный гражданин или лицо без гражданства предоставляет документы почтой из-за границы или через уполномоченного представителя, и из этих документов не следует, что зарегистрированное лицо находится на территории Российской Федерации (в качестве адреса места жительства не указан адрес в Российской Федерации), заполнение сведений о миграционной карте и документах, подтверждающих право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, не производится.



  2. Распоряжение о совершении операции в отношении ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности

    В поле «Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги», указываются сведения о каждом участнике общей долевой собственности (совладельце).

    Распоряжение о совершении должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение.



  3. Запрос на получение информации из реестра владельцев ценных бумаг

    В запросе необходимо отметить тот документ, который вы хотите получить, причем обязательно следует внести всю необходимую информацию о запрашиваемом документе в соответствующих полях распоряжения (период, дату, количество и пр.).




При заполнении Анкеты клиента и Анкеты уполномоченного представителя/ выгодоприобретателя рекомендуем руководствоваться следующим

I. Анкета клиента (для юридического лица)

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положением Банка России от 12.12.2014 г. № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», разъяснениями Федеральной службы по финансовому мониторингу и Центрального банка Российской Федерации, бенефициарным владельцем следует считать физическое лицо, которое:

  • в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом;
  • имеет право (возможность) на основании договора с клиентом оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, в частности, об осуществлении сделок с принадлежащими клиенту ценными бумагами, включая существенные условия сделок, оказывать влияние на величину дохода клиента.
  1. В графе «Полное наименование» указывается организационно-правовая форма, полное и (или) сокращенное фирменное наименование клиента регистратора.
  2. В разделе 1 (для клиента) и в разделе 2 (для юридического лица, являющегося представителем клиента) указывается:
    • в пункте 1.1 (при наличии) – наименование коллегиального органа управления и фамилия, имя и отчество лиц, входящих в его состав;
    • в пункте 1.2 (при наличии) – наименование коллегиального исполнительного органа и фамилия, имя и отчество лиц, входящих в его состав;
    • в пункте 1.3 – фамилия, имя, отчество и должность руководителя (единоличного исполнительного органа), либо полное наименование управляющей организации и фамилия, имя, отчество, должность руководителя управляющей организации;
    • в пункте 1.4 – действующие учредители (участники) юридического лица, владеющие 1 % и более акций (долей) (фамилия, имя, отчество или полное наименование учредителя (участника)), процент акций (долей) участия в уставном капитале. Указанная информация может быть представлена в виде списка, заверенного подписью уполномоченного лица.
  3. В разделе 3 указываются все сведения о физическом лице – бенефициарном владельце. В качестве основания, свидетельствующего о том, что лицо является бенефициарным владельцем, следует указать:
    • прямое или косвенное (через третьих лиц) преобладающее участие (более 25 %) в капитале клиента или владение более 25 % от общего числа акций клиента с правом голоса, с указанием процента;
    • право (возможность) оказывать прямое или косвенное существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента;
    • наличие возможности прямо или косвенно воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок;
    • наличие возможности контролировать действия клиента.
  4. В разделе 4 указывается информация о предполагаемых отношениях клиента с регистратором, связанных с учетом прав на ценные бумаги клиента, например:
    • проведение операций, связанных с корпоративными мероприятиями клиента (смена собственника, реорганизация, формирование уставного капитала и пр.);
    • проведение регулярных операций с ценными бумагами;
    • ведение учета ценных бумаг по лицевому счету;
    • получение информации по лицевому счету;
    • иное (указать).
  5. В разделе 5 указывается информация об основной деятельности клиента, сведения о финансовом положении и о деловой репутации (например, вновь созданная организация, давно работающая и имеющая большую клиентскую базу, иные краткие характеристики). Сведения должны быть подтверждены документально. Для подтверждения финансового положения могут быть предоставлены следующие документы (один или несколько):
    • копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах);
    • копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
    • справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
    • сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов регистратору;
    • сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
    • данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств;
    • финансовые и бухгалтерские документы, содержащие промежуточную отчетность (клиентам – юридическим лицам, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня его регистрации).
    Для подтверждения деловой репутации рекомендуем предоставить:
    • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице клиентов регистратора, имеющих с этим лицом деловые отношения;
    • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).
  6. В разделе 6 указываются иная значимая информация, в том числе:
    • о принадлежности организации к стратегическим обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации;
    • об отношении юридического лица к некоммерческим организациям;
    • ОКПО, ОКАТО клиента, а также юридического лица, являющегося представителем клиента;
    • ссылки на информационные ресурсы для получения информации об организации (при наличии);
    • адрес электронной почты для направления запросов о предоставлении сведений, необходимых для обновления информации о клиенте.

II. Анкета клиента (для физического лица, физического лица – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой).

В соответствии со ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» бенефициарным владельцем клиента - физического лица следует считать это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.

Анкета клиента заполнятся физическим лицом при наличии у него бенефициарного владельца, физическим лицом – индивидуальным предпринимателем, физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, а также в случае принадлежности физического лица к руководителям или учредителям некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, либо принадлежности к иностранным публичным должностным лицам, публичным должностным лицам международных организаций, российским публичным должностным лицам

  1. При принадлежности физического лица к руководителям или учредителям некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации проставляется отметка в соответствующем поле Анкеты клиента, а также в разделе 7 указывается должность и/или наименование данной организации.
  2. В разделе 1 указывается:
    • индивидуальным предпринимателем - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации, место регистрации; вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности;
    • лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - сведения о документе, подтверждающем право на занятие частной практикой.
  3. В разделе 2 указываются сведения о бенефициарном владельце (при наличии у физического лица бенефициарного владельца),
  4. В разделе 3 указываются сведения о принадлежности физического лица и/или его бенефициарного владельца к иностранным публичным должностным лицам, публичным должностным лицам международных организаций, российским публичным должностным лицам (далее - ПДЛ). Проставляется отметка в соответствующем поле, а также заполняются графы в данном разделе. При принадлежности к ПДЛ физического лица и его бенефициарного владельца графы раздела 3 копируются и заполняются в отношении каждого ПДЛ.
  5. В разделе 4 указывается информация о предполагаемых отношениях клиента с регистратором, связанных с учетом прав на ценные бумаги клиента, например:
    • проведение регулярных операций с ценными бумагами;
    • ведение учета ценных бумаг по лицевому счету;
    • получение информации по лицевому счету;
    • иное (указать).
  6. В разделе 5 указывается информация об основной деятельности клиента, сведения о финансовом положении и о деловой репутации. Сведения должны быть подтверждены документально.

    Для подтверждения финансового положения могут быть предоставлены, например, следующие документы (один или несколько):

    • копия годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
    • справка об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.

    Для подтверждения деловой репутации рекомендуем предоставить:

    • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о физическом лице клиентов регистратора, имеющих с этим лицом деловые отношения;
    • отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых физическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного физического лица).
  7. В разделе 6 указываются сведения об источниках происхождения денежных средств и/или ценных бумаг.

III. Анкета уполномоченного представителя/выгодоприобретателя.

При заполнении Анкеты уполномоченного представителя/выгодоприобретателя рекомендуем руководствоваться следующим:

  • под выгодоприобретателем понимается лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом (ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);
  • уполномоченным представителем является лицо, действующее от имени клиента на основании доверенности, учредительных документов, в том числе устава, и иных документов;
  • Сведения о выгодоприобретателе – иностранной структуре без образования юридического лица указываются в Анкете клиента (для иностранной структуры без образования юридического лица).

Формы распоряжений для зарегистрированных лиц

Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, для зарегистрированных лиц

Дата раскрытия указывается в разделе «Правила ведения реестра»


п/п

Наименование документа

Размер

Скачать

1.

Заявление об открытии лицевого счета

49 Кб

2.

Анкета (для физического лица)

81 Кб

3.

Анкета (для физического лица, являющегося несовершеннолетним/недееспособным/ограниченно дееспособным)

88 Кб

4.

Анкета (для физического лица доверительного управляющего)

80 Кб

5.

Анкета (для юридического лица)

84 Кб

6.

Анкета (для юридического лица управляющей организации)

102 Кб

7.

Анкета (для юридического лица доверительного управляющего)

85 Кб

8.

Анкета (для юридического лица доверительного управляющего c управляющей организацией)

101 Кб

9.

Анкета (для уполномоченного органа)

78 Кб

10.

Анкета нотариуса

79 Кб

11.

Распоряжение о совершении операции

58 Кб

12.

Распоряжение о совершении операции (для совладельцев)

61 Кб

13.

Распоряжение о переводе ценных бумаг в депозит нотариуса

56 Кб

14.

Распоряжение на проведение операции с участием лицевого счета номинального держателя центрального депозитария

61 Кб

15.

Залоговое распоряжение

86 Кб

16.

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета залогодателя

75 Кб

17.

Распоряжение о передаче права залога

64 Кб

18.

Распоряжение о прекращении залога

55 Кб

19.

Распоряжение об объединении лицевых счетов

38 Кб

20.

Рапоряжение о закрытии лицевого счета

17 Кб

21.

Запрос на предоставление уведомления о проведенной операции

47 Кб

22.

Запрос на предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

57 Кб

23.

Запрос на предоставление информации о правах залога

43 Кб

24.

Анкета клиента для физического лица, индивидуального предпринимателя, лица, занимающегося частной практикой

60 Кб

25.

Анкета клиента для юридического лица

82 Кб

26.

Анкета клиента для иностранной структуры без образования юридического лица

49 Кб

27.

Анкета уполномоченного представителя/выгодоприобретателя

61 Кб


Формы документов для эмитентов

Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, для эмитентов

Дата раскрытия указывается в разделе «Правила ведения реестра»



п/п

Наименование документа Размер Скачать

1.

Анкета эмитента (анкета для юридического лица)

84 Кб

2.

Анкета эмитента с управляющей организацией

102 Кб

3.

Анкета клиента для юридического лица

82 Кб

4.

Анкета уполномоченного представителя/выгодоприобретателя

61 Кб

5.

Распоряжение о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

54 Кб

6.

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

43 Кб

7.

Распоряжение об обременении (прекращении обременения) акций обязательством по их полной оплате/ зачислении акций на казначейский лицевой счет эмитента

45 Кб


Всем добра! :)

Формы документов для эмитентов (2)

Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, для эмитентов

Дата раскрытия указывается в разделе «Правила ведения реестра»



п/п

Наименование документа Размер Скачать

1.

Анкета эмитента (анкета для юридического лица)

84 Кб

2.

Анкета эмитента с управляющей организацией

102 Кб

3.

Анкета клиента для юридического лица

82 Кб

4.

Анкета уполномоченного представителя/выгодоприобретателя

61 Кб

5.

Распоряжение о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

54 Кб

6.

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

43 Кб

7.

Распоряжение об обременении (прекращении обременения) акций обязательством по их полной оплате/ зачислении акций на казначейский лицевой счет эмитента

45 Кб


Всем добра! :)